Weiterbildung für Finanzdienstleister, Versicherungsagenten und Versicherungsmakler

1. Antragsbegehren

erstmalige Verleihung des Qualitäts-Gütesiegels VAlerie für die Dauer von drei Jahren durch Erfüllung der erforderlichen Kriterien (2-10) von zumindest 120 Credits (gesamt sind 140 möglich).

oder

Re-Zertifizierung zur Weiterführung des Qualitäts-Gütesiegels VAlerie für weitere drei Jahre.
(ebenfalls zumindest 120 Credits von gesamt 140 notwendig)

Anmerkung: Zertifiziert werden können nur Versicherungsagenten in Haupttätigkeit, d.h. alle Versicherungsvermittler in Nebentätigkeit sind ausgeschlossen.

2. Stabilität

30 Credits

Ich bin entweder seit mindestens 3 Jahren (gerechnet ab Stichtag des Antrages) Inhaber der Gewerbeberechtigung „Versicherungsvermittlung in der Form Versicherungsagent gemäß § 94 Z. 76 GewO 1994“, gewerberechtlicher Geschäftsführer einer Kapitalgesellschaft oder vermittelnd tätiger Gesellschafter einer Personen- oder Kapitalgesellschaft. Als Gesellschafter einer Personen- oder Kapitalgesellschaft (Option 2 und 3) verfüge ich über den Befähigungsnachweis zum Gewerbe gemäß Zugangsvoraussetzungen (Versicherungsvermittler - Verordnung) — also die Befähigungsprüfung, fachliche Qualifikationserfordernisse gemäß § 4 Abs. 2 oder die individuelle Befähigung nach § 19 GewO 1994.

Nachweis: Kopie der Gewerbeberechtigung/GISA- bzw. Firmenbuch-Auszug beilegen. Bei Gesellschaftern ohne GISA-Auszug die Nachweise zur Befähigung.

7. Fachkompetenz/Weiterbildung

40 Credits

Ich bestätige, dass ich in den vergangenen zwei Jahren vor Beantragung des Gütesiegels jedes Jahr die gesetzliche Weiterbildungsverpflichtung von 15 IDD-konformen Ausbildungsstunden erfüllt habe und diese auch im laufenden Jahr erfülle. Über die gesetzliche Weiterbildungsverpflichtung hinaus, habe bzw. werde ich 15 zusätzliche IDD-konforme Ausbildungsstunden absolviert/absolvieren. Insgesamt habe ich in den vergangenen zwei Jahren inklusive des laufenden Jahres 60 IDD-konforme Ausbildungsstunden erfüllt. — als Weiterbildung zählt keine Produktschulung.

Nachweis: Kopien der Kursbestätigungen aus den letzten 24 Monaten und Anmeldebestätigungen für das Jahr 2024 beilegen. Für die zusätzliche Weiterbildung über dem gesetzlichen Ausmaß zählt Modul 1 und/oder 2 bzw. Online oder in Präsenz gleichsam, aber unbedingt ein IDD-konformer Nachweis (siehe Anhang I der IDD).

8. Arbeitsprozesse

5 Credits

Ich biete den Kunden einen strukturierten und dokumentierten Beratungsablauf (Schadens- und Beschwerdemanagement), der den gesetzlichen- und standesrechtlichen Vorgaben entspricht sowie sorgen für die Erfüllung aller gesetzlichen Verpflichtungen zum Datenschutz (wie bspw. Datenverarbeitungsverzeichnis, Einwilligungs- und Datenschutzerklärung, Verschlüsselungssysteme, etc.)

Nachweis: Stichprobenkontrollen und Testkunden jederzeit und unangekündigt möglich.

9. Digitalisierung

10 Credits

Ich biete den Kunden die Möglichkeit, dass betriebsorganisatorische Abläufe, Kommunikation und Prozesse digital angeboten werden (digitaler Abschluss).

Nachweis: Stichprobenkontrollen und Testkunden jederzeit und unangekündigt möglich.

10. Haftungssicherheit (10 Credits)

10 Credits

Erklärung über gesetzeskonforme Berufshaftpflichtversicherung, Haftungserklärung oder Deckungsgarantie.

Nachweis: Kopie beilegen

Abschlusserklärung

Ich erkläre hiermit eidesstattlich, sämtliche Fragen wahrheitsgetreu beantwortet zu haben und nehmen zur Kenntnis, dass sich die örtlich zuständigen Fachgruppen zur endgültigen Entscheidung über die Vergabe des VA-Qualitäts-Gütesiegels die Anforderung weiterer Dokumentationen und/oder ein Audit/Lokalaugenschein in meinem (unserem) Unternehmen jederzeit vorbehalten. Dies gilt sowohl für die Erstvergabe als auch für die Weitergewährung des VA-Qualitäts-Gütesiegels. Die durchgeführte Prüfung bleibt unabhängig vom Ergebnis jedenfalls ohne zivil-/gewerberechtlich nachteilige Konsequenz für den Antragsteller. Ebenso stellt die Bewertung der vom Antragsteller zur Verfügung gestellten Unterlagen keine Prüfung oder Bestätigung über deren Richtigkeit dar. ABER: Bei Nichterfüllung des Punktes Fachkompetenz im Jahr der Antragstellung im angegebenen Ausmaß werden die Kosten für Prüfung und Erteilung für das Gütesiegel nicht zurückerstattet. Die restlichen Anforderungen müssen bereits zum Zeitpunkt des Antrages vorliegen. Sollten später bzw. im Rahmen der Prüfung trotz dieser Erklärung wahrheitswidrige bzw. unrichtige Angaben festgestellt werden, wird die Gebühr von 150,- EUR ebenfalls als Pönale einbehalten.

Der Rechtsweg zur Durchsetzung des Gütesiegels ist ausgeschlossen.

Der Antragsteller willigt mit seiner Unterschrift dazu ausdrücklich überein, dass seine persönlichen Daten und Angaben zum Zweck der Prüfung der Voraussetzungen für die Verleihung und anschließend zur Dokumentation dessen für den gesetzlich vorgesehenen Zeitraum gespeichert werden.

Diese Einwilligung kann jederzeit unter E-Mail (Mailadresse definieren) widerrufen werden. Durch den Widerruf wird die Rechtmäßigkeit der bis dahin erfolgten Verarbeitung nicht berührt. Weitere Details zu Datenverarbeitung und unseren Informationspflichten finden Sie in unserer Datenschutzerklärung.

Zustimmung notwendig:

Ja, ich bestätige die Korrektheit aller Eingaben und stimmen o.a. Punkten zu.

Optional:

Hiermit ermächtige ich MW Meine-Weiterbildung GmbH dem Landesgremium im Rahmen der Prüfung des Gütesiegels VAlerie Einsicht in meinen Weiterbildungsstatus der vergangenen zwei Kalenderjahre zu ermöglichen um die Erfüllung der gesetzlichen Weiterbildunsverpflichtung zu dokumentieren.